AML Compliance | Măsuri și obligații KYC & CDD

Descrierea cursului: 

În cadrul acestei sesiuni de pregătire, vom aborda aspecte privind principalele obligații ale entităților raportoare în aria de cunoaștere a clientelei, precum și aspecte privind măsurile de cunoaștere a clientelei, identificarea beneficiarului real și identificarea persoanelor expuse public.

Sesiunea este structurată în patru capitole, după cum urmează:

Primul capitol intitulat ” Principiile de înrolare a clienților, reguli obligatorii și provocări existente” prezintă regulile și obligațiile principale în ceea ce privește procesul de cunoașterea clientelei, precum și provocările existente cu care se confruntă entitățile.

Al doilea capitol, intitulat “ Măsurile de cunoaștere a clientelei: abordări existente” prezintă toate cele trei tipuri de măsuri de cunoaștere a clientelei, și anume: 

–măsurile simplificate

-măsurile standard și 

– măsurile suplimentare de cunoaștere a clientelei aplicate de entitățile raportoare, precum și circumstanțe neobișnuite de identificare a clienților.

Al treilea capitol ”Identificarea Beneficiarului real” prezintă definiția beneficiarului real, importanța identificării corecte a acestuia, precum și exemple practice de identificare a beneficiarului real.

Al patrulea și ultimul capitol, intitulat “Persoane expuse public”, cuprinde exemple de deficiențe comune și aspecte de luat în considerare” surprinde exemple de deficiențe comune și aspecte de luat în considerare la momentul identificării unei persoane expuse public.

La final cursului, se va face evaluarea cunoștințelor în cadrul unei sesiuni de întrebări și răspunsuri, iar în urma parcurgerii acestuia, platforma va genera un certificat nominal de absolvire.