AML Compliance | Evaluarea și abordarea pe bază de risc

Descrierea cursului:

În cadrul acestei sesiuni de pregătire, sunt abordate aspecte privind obligația entităților raportoare de a efectua o evaluare a riscurilor SB/FT la nivelul organizației și de a aplica abordarea pe bază de risc.

Sesiunea este structurată în două capitole, după cum urmează:

Primul capitol,  intitulat ”Evaluarea riscurilor SB/FT la nivel de organizație și dezvoltarea unui model de scoring” prezintă obligațiile legale ale entităților în evaluarea riscurilor, ariile de risc, precum și pașii ce trebuie urmați în asigurarea conformității AML/CFT.

Capitolul al doilea, intitulat ”Abordarea bazată pe risc, metodologia de evaluare a riscului și fazele acesteia, matricea de risc și interpretarea rezultatelor” prezintă atribuțiile și responsabilitățile în scopul evaluării adecvării și eficienței metodologiei de evaluare a riscurilor, aspecte privind elaborarea metodologiei de evaluare a riscului, evaluarea riscului inerent, precum și aspecte referitoare la evaluarea controalelor interne.